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国元证券业务部员工违法代客炒股 广东证监局罚款

中国经济网北京3月7日讯今日,中国证券监视治理委员会广东证监局网站宣布通知布告称,证券从业职员蒋乐辉在国元证券株式会社中山体育路证券业务部任职时代,于20

  中国经济网北京3月7日讯今日,中国证券监视治理委员会广东证监局网站宣布通知布告称,证券从业职员蒋乐辉在国元证券株式会社中山体育路证券业务部任职时代,于2015年6月12日至2017年3月3日,暗里接收李某平等多名客户委托,应用“梁某根”、“黄某玲”证券账户生意证券,账户组的生意业务均由蒋乐辉决议计划实行,该行动违背了《证券法》第二百一十五条的划定,广东证监局对蒋乐辉涉嫌证券从业职员违法违规行动进行了立案查询拜访,责令蒋乐辉纠正,赐与警告,并处以10万元罚款。

  中国经济网记者在《证券法》第二百一十五条划定中看到,证券公司及其从业职员违背本律例定,暗里接收客户委托生意证券的,责令纠正,赐与警告,充公违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不敷十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

  以下为全文:

中国证券监视治理委员会广东监管局行政处分决议书〔2018〕3号(蒋乐辉)

中国证券监视治理委员会广东监管局行政处分决议书

〔2018〕3号

  当事人:蒋乐辉,女,1972年9月出身,住址:广东省中山市。

  依据《中华人平易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我局对蒋乐辉涉嫌证券从业职员违法违规行动进行了立案查询拜访、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处分的事实、来由、依据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩看法,也未请求听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

  经查明,蒋乐辉存在以下违法事实:

  蒋乐辉系在国元证券株式会社中山体育路证券业务部任职的证券从业职员,从业时代为2009年6月1日至2017年3月30日。

  2015年6月12日至2017年3月3日,蒋乐辉暗里接收李某平等多名客户委托,应用“梁某根”、“黄某玲”证券账户(以下简称账户组)生意证券。时代,账户组的生意业务均由蒋乐辉决议计划实行。蒋乐辉在暗里接收客户委托进行证券生意业务时代没有违法所得。

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  上述违法事实,有国元证券相干劳动条约、证券账户材料、证券生意业务流水、银行账户材料、扣问笔录等证据证实,足以认定。

  依据当事人违法行动的事实、性子、情节与社会迫害水平,依据《证券法》第二百一十五条的划定,我局决议:

  责令蒋乐辉纠正,赐与警告,并处以10万元罚款。

  当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视治理委员会(开户银行:中信银行总行业务部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭据复印件送我局立案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有统领权的人平易近法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,,上述决议不绝止履行。

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